人社厅发〔2016〕133号

各企业年金基金管理机构：

　　根据《国务院对确需保留行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）、《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》（劳动和社会保障部令第24号）等相关规定,2007年11月认定、2010年11月和2013年11月通过认定延续的24个企业年金基金管理机构资格，将于今年11月份到期。现就资格延续有关问题通知如下：

　　一、各有关机构应在收到本通知后认真做好资格延续的准备工作，如实填写报告内容（见附件），在规定的时间和地点提交申请报告。评审期间，将视情况对机构进行现场检查。

　　二、根据延续申请报告、现场检查结果、市场评价情况、日常监管记录、有关监管部门意见等，由评审专家提出评审意见，由监管部门根据评审专家意见做出资格延续、暂停开展新业务、取消管理资格的决定，同时在我部门户网站公告。

　　（一）符合规定条件、遵守准入时承诺、合规开展业务、业务发展良好的，将允许资格延续。

　　（二）机构有下列情形之一的，将暂停开展新业务：

　　1.近3年因企业年金业务存在违法违规行为受到监管部门行政处罚的；

　　2.公司内部稽核监控制度和风险控制制度不完善的；

　　3.正在被国家司法机关、有关监管部门调查，或者正处于整改期间的；

　　4.公司股东会、董事会、监事会、经理层之间职责划分不清，法人治理结构不完善的。

　　被暂停开展新业务的机构，应提交业务整改或发展报告，暂停结束后根据整改情况确定资格延续或取消资格。

　　（三）机构有下列情形之一的，将取消资格：

　　1.未按时提交申请报告的；

　　2.申请报告有虚假陈述、隐瞒有关情况或者重大遗漏的；

　　3.违反资格准入时的相关承诺，未设立专门机构、未配备一定数量专职人员，企业年金业务持续发展缓慢或持续负增长的；

　　4.近3年，有三次以上违法记录或者一次以上经责令改正而不改正的。

　　三、申请报告一式6份，其中1份为原件。每份申请报告应控制在40页A4纸以内，封面、封底及正文都使用普通白色复印纸。除报送纸质书面材料外，须同时报送电子文档。同一管理机构不同资格的申请材料要分别报送。

　　四、受理申请时间：2016年9月21—22日。

　　工作时间：上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。

　　受理地址：北京市东城区和平里中街7号318室。

　　五、为保证资格延续工作的顺利进行，各有关机构须指定经办人负责联系有关工作。经办人在提交申请材料的同时须提供所在单位授权委托书、本人身份证等文件的原件和复印件。

　　六、联系方式：

　　联系人：查鸿宁  刘新年

　　电  话：010-84209363  84208503

　　传  真：010-84208516

　　邮  箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn

　　附件：企业年金基金管理机构资格延续申请报告

人力资源社会保障部办公厅

　　2016年8月26日